东北证券(000686)10月10日晚间公告，公司控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。经查明，2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约。中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得1019.76万元，并处以1019.76万元的罚款；对时任渤海融幸总经理杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。